今年上半年，深交所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)11家線下投資者進(jìn)行了專項(xiàng)檢查針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不完善，定價(jià)依據(jù)不足，未嚴(yán)格執(zhí)行定價(jià)和價(jià)格變動(dòng)決策程序等問(wèn)題，分別采取暫停資格1至3個(gè)月，出具警示函等監(jiān)管措施同期針對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線下投資者未報(bào)告價(jià)格變動(dòng)原因等其他不規(guī)范操作情況，發(fā)出監(jiān)管函9封，談話提醒19次最近幾天，深交所關(guān)注到少數(shù)線下投資者報(bào)價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)價(jià)格變動(dòng)頻繁，價(jià)格變動(dòng)較大，報(bào)價(jià)一致等異常情況為此，深交所再次與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)合作，對(duì)相關(guān)9家線下投資者進(jìn)行專項(xiàng)檢查檢查對(duì)象包括6家私募基金管理人，1家基金公司，1家證券公司，1家金融公司下一步，深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)措施