國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份·中國(guó)綠色鋁

云南鋁業(yè)股份有限公司2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

本人作為云南鋁業(yè)股份有限公司的獨(dú)立董事，在2021年任職期間，嚴(yán)格按照《公司法》，《上市公司治理準(zhǔn)則》，《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)地行使公司賦予的權(quán)利并履行義務(wù)，全面掌握公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席公司2021年召開的董事會(huì)及各專門委員會(huì)會(huì)議，股東大會(huì)，對(duì)公司董事會(huì)審議的各項(xiàng)事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立客觀的意見，全心全意地履行獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。現(xiàn)將2021年度履職情況報(bào)告如下:

一，參加會(huì)議情況

出席董事會(huì)情況

報(bào)告期內(nèi)，本人積極履行獨(dú)立董事義務(wù)，2021年度，公司共計(jì)召開了10次董事會(huì)。本人出席董事會(huì)的情況如下表:

本人認(rèn)為，公司2021年董事會(huì)的召集，召開均符合《公司法》，《公司章程》的規(guī)定董事會(huì)召開前，本人認(rèn)真審議公司的各項(xiàng)議案，對(duì)應(yīng)由董事會(huì)做出的重大決策，均先要求公司提供相關(guān)資料并加以仔細(xì)審閱，為參加會(huì)議做了較為充分的準(zhǔn)備工作會(huì)議上認(rèn)真審議每個(gè)議題，積極參與討論，并從專業(yè)角度，提出合理化建議，為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極的作用任職期內(nèi)，本人對(duì)歷次董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案均投了贊成票，沒有反對(duì)票或棄權(quán)票

出席股東大會(huì)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了2次股東大會(huì)，本人應(yīng)出席2次，實(shí)際出席2次。

二，履職情況

國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份·中國(guó)綠色鋁

本人作為公司獨(dú)立董事，戰(zhàn)略委員會(huì)，提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)及薪酬委員會(huì)的委員，作為公司董事會(huì)獨(dú)立董事中的技術(shù)專業(yè)人士，本人勤勉，盡責(zé)，利用豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司相關(guān)項(xiàng)目提出了獨(dú)立意見并進(jìn)行了持續(xù)關(guān)注。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行了事前認(rèn)可，并就公司的以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:

1.在2021年1月8日召開的第八屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于續(xù)聘公司高級(jí)管理人員的議案》，《關(guān)于短期使用部分暫閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，《關(guān)于制訂lt，2021年1月11日—2021年3月31日國(guó)內(nèi)期貨套期保值計(jì)劃gt，的議案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2.在2021年3月16日召開的第八屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于lt，云南鋁業(yè)股份有限公司2020年非公開發(fā)行股票預(yù)案gt，的議案》，《關(guān)于與中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司簽訂lt，云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充合同gt，的議案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

3.在2021年3月22日召開的第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》，《關(guān)于lt，公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于2020年度計(jì)提信用減值準(zhǔn)備和資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，《關(guān)于確認(rèn)2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》，《關(guān)于2021年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》，《關(guān)于2020年年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》，《關(guān)于中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的議案》，《關(guān)于公司與中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽金融服務(wù)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》，《關(guān)于公司及部分子公司繼續(xù)向云南慧能售電股份有限公司購(gòu)電暨關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

4.在2021年4月26日召開的第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》，《關(guān)于公司擬推行任期制和契約化管理的議案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

5.在2021年7月27日召開的第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于制訂lt，國(guó)內(nèi)外期貨套期保值計(jì)劃gt，的議案》，《關(guān)于兌現(xiàn)公司高級(jí)管理人員2020年度薪酬的議案》，《關(guān)于續(xù)聘普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

6.在2021年8月23日召開的第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，《關(guān)于2021年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》，《關(guān)于中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的議案》，《關(guān)于調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的預(yù)案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

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7.在2021年9月7日召開的第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于變更公司總裁的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

8.在2021年10月22日召開的第八屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，《關(guān)于參股類金融企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，《關(guān)于對(duì)選聘評(píng)估機(jī)構(gòu)的程序，評(píng)估機(jī)構(gòu)的勝任能力，評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性，評(píng)估方法的適用性等事項(xiàng)》發(fā)表了獨(dú)立意見。

9.在2021年11月19日召開的第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于聘任劉永強(qiáng)先生為公司副總裁的議案》事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

10.在2021年12月27日召開的第八屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，《關(guān)于使用部分募集資金向全資子公司云南文山鋁業(yè)有限公司提供委托貸款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，《關(guān)于公司補(bǔ)選高立東先生為董事的預(yù)案》等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

三，專門委員會(huì)履職情況

本人作為公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)，提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)，薪酬與考核委員會(huì)的委員，認(rèn)真履行了各項(xiàng)職責(zé)。

按照《戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，《提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，關(guān)注公司的戰(zhàn)略發(fā)展，履行了戰(zhàn)略委員會(huì)委員的職責(zé)，積極參與提名委員會(huì)的日常工作，對(duì)聘任路增進(jìn)先生為公司總裁，聘任劉永強(qiáng)先生為公司副總裁以及提名高立東先生為公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的任職資格和提名程序等方面進(jìn)行了認(rèn)真審查并出具了獨(dú)立意見，履行了提名委員會(huì)委員的職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部審計(jì)制度執(zhí)行情況及內(nèi)部控制的有效性，積極參與公司2021年度審計(jì)工作，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審議，履行了審計(jì)委員會(huì)委員的職責(zé)，關(guān)注公司薪酬制度的制定及其執(zhí)行情況，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議，履行了薪酬與考核委員會(huì)委員的職責(zé)。

四，其他事項(xiàng)

報(bào)告期內(nèi)，本人未提議召開董事會(huì)，臨時(shí)股東大會(huì)，未提議聘用和解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，未對(duì)董事會(huì)相關(guān)議案及公司其他事項(xiàng)提出異議。

以上是本人作為獨(dú)立董事在2021年度任職期內(nèi)的履職情況匯報(bào)，在過去的一年里，公司各方面為獨(dú)立董事履行職責(zé)給予大力支持并提供了必要的條件，在此深表感謝。2022年，本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信與勤勉的精神，按照法律，法規(guī)的要求，履行獨(dú)立董事的

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職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)，經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與合作，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，利用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。

獨(dú)立董事:汪濤2022 年 3 月 21 日