藍(lán)黛科技集團(tuán)股份有限公司2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

各位股東及股東代表:

本人馮文杰，作為藍(lán)黛科技集團(tuán)股份有限公司的獨(dú)立董事，在任職期間，嚴(yán)格按照《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》等法律，行政法規(guī)，規(guī)范性文件以及《公司章程》《公司獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定和要求，本著客觀，公正，獨(dú)立的原則，審慎勤勉地履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極出席公司相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，以謹(jǐn)慎獨(dú)立的態(tài)度行使表決權(quán)，并對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立，公正的意見(jiàn)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人2021年度履職情況報(bào)告如下:

一，出席董事會(huì)及列席股東大會(huì)情況

2021年度，公司共召開15次董事會(huì)會(huì)議，本人應(yīng)參加董事會(huì)會(huì)議15次，其中現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議3次，通訊方式參加會(huì)議12次，無(wú)缺席和委托其他董事出席的情況。

2021年度，公司共召開6次股東大會(huì)，本人出席了3次股東大會(huì)。

本人在任職期間，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極參加公司董事會(huì)，股東大會(huì)，對(duì)報(bào)告期公司董事會(huì)審議的所有議案均進(jìn)行了認(rèn)真審議，在充分了解會(huì)議材料前提下，以審慎的態(tài)度行使表決權(quán)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用，切實(shí)維護(hù)了公司和股東特別是中小股東的利益本人認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集，召開和表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，相關(guān)事項(xiàng)均履行了法定的決策程序，合法有效2021年度，本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)均投了同意票，沒(méi)有反對(duì)，棄權(quán)的情形

二，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況

作為公司獨(dú)立董事，報(bào)告期內(nèi)，本人與其他兩位獨(dú)立董事一起對(duì)提交公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)均進(jìn)行了認(rèn)真審議，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，2021年度發(fā)表事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)情況如下:

1，2021年01月29日，在公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，對(duì)公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)，2021年度高級(jí)管理人員薪酬方案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，于2021年01月28日對(duì)公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。

2，2021年03月17日，在公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議上，對(duì)公司及子公司2021年度對(duì)外提供擔(dān)保額度事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

3，2021年04月12日，在公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，對(duì)公司2020年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)，調(diào)整原全資子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，于2021年04月11日對(duì)調(diào)整原全資子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。

4，2021年04月16日，在公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，對(duì)公司子公司投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，于2021年04月15日對(duì)公司子公司投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。

5，2021年04月24日，在公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，對(duì)2020年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金，公司對(duì)外擔(dān)保情況出具專項(xiàng)說(shuō)明并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案，2020年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告，續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，2020年度證券與衍生品投資情況，2021年度董事和監(jiān)事津貼方案，會(huì)計(jì)政策變更以及制定股東回報(bào)規(guī)劃事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，于2021年04月23日對(duì)公司續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。

6，2021年07月08日，在公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，對(duì)公司2020年年度報(bào)告全文及摘要更正事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

7，2021年08月28日，在公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，對(duì)公司2021年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況出具專項(xiàng)說(shuō)明和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)公司新增2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)，子公司轉(zhuǎn)讓參股公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，于2021年08月27日對(duì)子公司轉(zhuǎn)讓參股公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。

8，2021年10月28日，在公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及其摘要，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)額度科學(xué)性和合理性發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

9，2021年11月18日，在公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上，對(duì)公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票事項(xiàng)，開展外匯套期保值業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

10，2021年11月24日，在公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，對(duì)變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，于2021年11月23日對(duì)變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。

11，2021年12月13日，在公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及其摘要，本次修訂后本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)額度的科學(xué)性和合理性發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

以上獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)。

三，在公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作情況

四，董事會(huì)各專門委員會(huì)的履職工作情況

1，戰(zhàn)略委員會(huì)

報(bào)告期內(nèi)，本人作為董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，積極參加戰(zhàn)略委員會(huì)的會(huì)議，關(guān)注公司所處的行業(yè)動(dòng)態(tài)，充分利用自己的專業(yè)知識(shí)，與經(jīng)營(yíng)管理層共同探討分析公司主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整進(jìn)行核查并提出建議，為公司科學(xué)決策提供依據(jù)和參考，勤勉盡責(zé)地履行獨(dú)立董事職責(zé)。

2，審計(jì)委員會(huì)

作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，積極參加審計(jì)委員會(huì)的各次會(huì)議，報(bào)告期內(nèi)，主要對(duì)公司2020年年度報(bào)告，2021年第一季度報(bào)告，半年度報(bào)告以及第三季度報(bào)告，內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，會(huì)計(jì)政策變更，計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，2020年年度報(bào)告全文及摘要更正事項(xiàng)，擬聘內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)人背景及專業(yè)能力，變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)以及內(nèi)部審計(jì)部?jī)?nèi)審工作報(bào)告和內(nèi)審工作計(jì)劃等事項(xiàng)進(jìn)行審查，對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)部門及其工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司內(nèi)部控制體系及公司內(nèi)部控制的有效執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督，切實(shí)履行審計(jì)委員會(huì)委員的職責(zé)，發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督作用。

五，保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

1，報(bào)告期內(nèi)，持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范性文件的要求完善公司信息披露管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，確保公司真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)，公平地履行信息披露義務(wù)。

2，積極關(guān)注行業(yè)發(fā)展情況以及對(duì)公司的影響，并結(jié)合專業(yè)知識(shí)積極與公司溝通，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展建言獻(xiàn)策，為董事會(huì)科學(xué)決策起到了積極作用，有效維護(hù)公司和股東的利益。

3，通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，加深對(duì)相關(guān)法律法規(guī)尤其是規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)投資者合法權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司及投資者權(quán)益的保護(hù)能力，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)提高獨(dú)立董事的履職能力。

六，其他事項(xiàng)

1，無(wú)提議召開董事會(huì)的情況，

2，無(wú)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況，

3，無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

七，聯(lián)系方式

以上是本人作為公司獨(dú)立董事在2021年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。

獨(dú)立董事:馮文杰

2022年03月19日