四川安寧鐵鈦股份有限公司2021年度獨立董事述職報告作為四川安寧鐵鈦股份有限公司的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》，《證券法》，《上市公司獨立董事規(guī)則》，《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，《上市公司獨立董事履職指引》，《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》，《公司章程》等有關(guān)法律，法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，勤勉盡責(zé)，獨立謹(jǐn)慎地行使權(quán)利，切實維護(hù)公司整體利益以及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益，對公司規(guī)范，穩(wěn)定，健康地發(fā)展起到了較好的推動作用。現(xiàn)將本人2021年度履職情況簡要匯報如下:

一，出席會議情況

2021年度，本人出席董事會及股東大會的情況如下:

本人對本年度提交董事會和股東大會的各項議案均進(jìn)行了研究和審議，與管理層進(jìn)行了溝通，并積極提出了自己的意見和看法，獨立，客觀，審慎地行使表決權(quán)，最終各項議案均投了贊成票。

二，發(fā)表獨立意見情況

2021年度，本人對以下事項出具了同意的事前認(rèn)可意見，獨立意見:

三，專門委員會履職情況

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會，審計委員會，提名委員會，薪酬與考核委員會除戰(zhàn)略委員會外，提名委員會，審計委員會，薪酬與考核委員會的召集人均由獨立董事?lián)?，且獨立董事人?shù)超過1/22021年度，作為公司的獨立董事，在召開董事會前，公司為本人履行獨立董事職責(zé)提供了必要的工作條件并給與了大力支持，本人通過聽取匯報，翻閱資料，參與討論等方式主動深入了解進(jìn)行決議所需掌握的相關(guān)情況，為董事會的重要決策進(jìn)行充分的準(zhǔn)備工作在會議上，本人積極參與討論，認(rèn)真審議每項議案，并結(jié)合個人的專業(yè)知識提出合理化建議和意見，在充分了解審議事項的基礎(chǔ)上，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)和發(fā)表獨立意見本報告期內(nèi)，公司董事會，股東大會的召集，召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項等其它重大事項均履行了相關(guān)程序，會議決議及審議事項合法有效因此，本人對年度內(nèi)公司董事會各項議案未提出異議，均投了贊成票，沒有反對，棄權(quán)的情況

2021年度，本人出席董事會專門委員會的情況如下:

四，對公司現(xiàn)場調(diào)查的情況

2021年度，本人通過參加公司董事會，股東大會及專門委員會會議，聽取公司管理層對公司經(jīng)營情況和規(guī)范運作方面的匯報，在公司進(jìn)行實地考察等，使本人對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)狀況了解更加全面在董事會討論重大事項前，要求公司董事會辦公室針對具體議案提供相關(guān)背景資料和法規(guī)，政策依據(jù)等材料時刻關(guān)注公司動態(tài)，尤其是有關(guān)媒體和網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報道，重點關(guān)注國家有關(guān)部門和監(jiān)管機構(gòu)的政策變化，綜合判斷外部環(huán)境及市場變化對公司的影響積極參加監(jiān)管機構(gòu)及公司組織的各種培訓(xùn)，不斷提升專業(yè)技能經(jīng)過認(rèn)真積極工作，本人對公司的了解更加深入，與管理層的溝通更加順暢，履職能力進(jìn)一步提高在履職過程中，公司董事長，總經(jīng)理，財務(wù)總監(jiān)，董事會秘書及董事會辦公室與本人保持了定期溝通和交流，使本人能夠?qū)崟r跟進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展，為本人做出獨立判斷提供大量依據(jù)，保證了本人享有與其他董事同等的知情權(quán)公司對本人的工作給予積極支持，有效配合，沒有妨礙獨立董事獨立性的情況發(fā)生

五，保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1，作為獨立董事，本人符合《上市公司獨立董事規(guī)則》，《證券公司董事，監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》及《公司章程》所規(guī)定的任職條件，未在公司擔(dān)任除獨立董事以外的任何職務(wù)，亦不存在其他影響?yīng)毩⒍陋毩⑿缘那闆r。

2，報告期內(nèi)，本人對公司董事會審議決策的重大事項均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時向公司相關(guān)部門和人員詢問，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨立，客觀，審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，積極維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。

3，報告期內(nèi)，本人積極參加公司組織的各種培訓(xùn)，不斷加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理

解，以切實增強對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)股東權(quán)益的思想意識。

4，報告期內(nèi)，本人對公司信息披露情況進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性，準(zhǔn)確性，完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護(hù)了股東的合法權(quán)益協(xié)助公司推進(jìn)投資者關(guān)系建設(shè)，促進(jìn)公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認(rèn)同

六，其他

1，無提議召開董事會會議的情況。

2，無提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。

3，無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。

4，無向董事會提議召開臨時股東大會的情況。

新的一年，本人希望公司更加穩(wěn)健經(jīng)營，規(guī)范運作，加強內(nèi)控制度的監(jiān)督和完善，更好的樹立自律，規(guī)范，誠信的公司形象，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報股東公司董事會，管理層在本人履行職務(wù)過程中給予了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝

獨立董事:廖中新2022年3月21日