深圳拓邦股份有限公司獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告

各位股東及股東代表:

作為深圳拓邦股份有限公司的獨(dú)立董事，2021年本人嚴(yán)格按照《公司法》，《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2021年度本人任職期間履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下:

一，參加會(huì)議情況

2021年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2021年度，公司董事會(huì)，股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對(duì)票及棄權(quán)票。出席會(huì)議情況如下:

董事會(huì)召開次數(shù)

二，發(fā)表獨(dú)立意見情況

2021年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下:

2021年4月1日至2021年12月31日，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下:

1，2021年4月21日，在公司第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)延長(zhǎng)授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理2020年度非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜有效期的議案》，《關(guān)于延長(zhǎng)公司2020年度非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

2，2021年4月26日，在公司第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于2021年第一季度報(bào)告全文及正文的議案》，《關(guān)于調(diào)整2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，《關(guān)于制訂lt，子公司管理制度gt，的議案》，《關(guān)于制訂lt，內(nèi)部控制管理制度gt，的議案》，《關(guān)于修訂lt，公開信息披露管理制度gt，的議案》，《關(guān)于公司開設(shè)非公開發(fā)行股票募集資金專項(xiàng)賬戶并簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

3，2021年6月8日，在公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于增加閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品額度的議案》，《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

4，2021年7月28日，在公司第七屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于2021年半年度報(bào)告及摘要的議案》，《關(guān)于2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

5，2021年8月17日，在公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于對(duì)全資子公司增加投資暨對(duì)外投資的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

6，2021年9月20日，在公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于lt，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃gt，的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

7，2021年10月13日，在公司第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于lt，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃gt，及其摘要的議案》，《關(guān)于lt，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法gt，的議案》，《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，《關(guān)于增加公司注冊(cè)資本的議案》，《關(guān)于修訂lt，公司章程gt，的議案》，《關(guān)于召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

8，2021年10月27日，在公司第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于lt，2021年第三季度報(bào)告gt，的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

9，2021年11月2日，在公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量和激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

10，2021年12月7日，在公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上，就會(huì)議審議《關(guān)于全資子公司對(duì)外投資暨簽署lt，投資協(xié)議gt，的議案》，《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量和激勵(lì)對(duì)象名單的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。

三，對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

四，保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律，法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)，及時(shí)，完整地完成信息披露工作。

2，按照《公司法》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)，同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎，勤勉，忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事，監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，創(chuàng)造良好業(yè)績(jī)，起到應(yīng)有的作用。

五，任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況

本人作為公司審計(jì)委員會(huì)委員，戰(zhàn)略委員會(huì)委員，提名委員會(huì)召集人，在

2021年度主要履行以下職責(zé):

1，審計(jì)委員會(huì)工作情況:

2021年度，本人參加了3次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公司年度報(bào)告，半年度報(bào)告的編制與披露，各季度內(nèi)部審計(jì)工作的總結(jié)和計(jì)劃等事項(xiàng)進(jìn)行了審議。

2，戰(zhàn)略委員會(huì)工作情況:

2021年度，本人未參加戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議。

3，提名委員會(huì)工作情況:

2021年度，本人未參加提名委員會(huì)會(huì)議。

六，培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

報(bào)告期內(nèi)本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。

七，其他事項(xiàng)

1，無提議召開董事會(huì)情況發(fā)生，

2，無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生，

3，無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生，

4，報(bào)告期內(nèi)，公司為我們提供了必要的工作條件，對(duì)獨(dú)立董事各項(xiàng)工作的開展給予了大力的配合，我們也能保證充足的時(shí)間履行職責(zé)，堅(jiān)持在董事會(huì)召開之前認(rèn)真審閱議案資料，在董事會(huì)上充分發(fā)表審閱意見，在此基礎(chǔ)上獨(dú)立，客觀，審慎地行使表決權(quán)。

八，聯(lián)系方式:

2022年，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠(chéng)信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)，《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決

維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場(chǎng)形象。

獨(dú)立董事:李序蒙2022年3月22日